上市公司證券發(fā)行管理辦法內(nèi)容
1.公司章程合法有效，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)
2.公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司的經(jīng)營(yíng)效率、法律合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性不存在重大缺陷
3.現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)的資格，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條的情形，最近xx個(gè)月內(nèi)未受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰，最近xx個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)
4.上市公司在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面與控股股東或?qū)嶋H控制人分離，具有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)，能夠獨(dú)立經(jīng)營(yíng)管理
5.最近十二個(gè)月內(nèi)無提供對(duì)外擔(dān)保的違法行為
6.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。與扣除前凈利潤(rùn)相比，以較低者為計(jì)算依據(jù)
上市公司證券發(fā)行管理辦法注意事項(xiàng)
上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：
(一)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
(二)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除
(三)上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除
(四)董事、高級(jí)管理人員三十六個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
(五)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
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